资本密码：刘永行拒绝上市，但刘永好不拒绝资本，他一方面经营好自己的上市公司，一方面参股金融机构以享受稳定的分红。刘永好的新希望是较早的民营上市公司，新希望自1999年以来一直处于民生银行第一大股东的地位。
巨人史玉柱：公司上市与银行参股
资本密码：自己的公司要上市，别人的银行要参股。史玉柱以4000元借债起家，短短5年位居“大陆福布斯富豪排行榜”第8位，顷刻间财富又灰飞烟灭。几年后卷土重来，还清巨债，又一次身家几亿，然后通过资本运作，使自己的巨人网络在纽约上市。同时，史玉柱投资于民生银行和华夏银行并收益巨大，远远胜过当年的鼎盛时期。
嘉鑫投资陈宁宁：“钢铁公主”无心插柳做PE
资本密码：2002…2003年，陈宁宁以不足1亿元人民币的代价投资中国东方集团。2007年11月，陈宁宁以亿美元的天价将其转手。从不到1亿人民币到647亿美元，5年时间增长了40多倍。无心插柳做了一把PE，回报甚为丰厚。txt电子书分享平台
目 录（2）
雅戈尔李如成：参股金融机构，试水PE投资
资本密码：参股中信证券和宁波银行获利丰厚。李如成说，我做了30多年服装，利润都是一点一点积累起来的。但投资就是不一样，一下子就能赚制造业30年的钱。正是这种刺激和诱惑，使李如成一步步从实业转向了投资。2007年，李如成成立了两家子公司：宁波雅戈尔创业投资有限公司和上海雅戈尔投资有限公司，前者的定位是VC，后者的定位是PE。2008年下半年，李如成成立了上海凯石投资管理有限公司。
三一重工梁稳根：资本的社会责任
资本密码：顺应国家政策，展开资本运作；根据市场周期，进行市值管理。三一重工成功争取成为了“股改第一股”，给三一重工带来的知名度和美誉度，不但有助于三一重工的股价提升，更重要的是，它还有助于三一重工争取到更多的政府掌控的资源。
“新湖系”黄伟：借壳与废壳的抉择
资本密码：借壳与废壳的抉择，以市值最大化为依归。黄伟逐步控制了三个上市公司，并将其地产业务装入到其中的两个“壳”当中，实现了“借壳上市”。这样，在新湖系旗下，就有了两个房地产上市公司。在2009年上半年中国股市再一次逐步走出熊市的关键时刻，黄伟自废一壳，将两家房地产上市公司进行合并。自吸收合并事项之董事会决议公告以来，受重组消息的刺激，新湖中宝的股价已经由三四块钱蹿升到了合并事项实施停牌前的14元，上涨了260％，远远超出了同期上证综指的上涨幅度。
恒兴实业柯希平：“10亿先生”的资本市场大动作
资本密码：自己没有上市公司，通过参股进行资本运作。这位凭借参股紫金矿业暴发的“厦门首富”力图在经济萧条之时投资一切可能被低估的资产。“抄底一切”成为柯希平的投资理念。柯希平因投资出手胆大，常弄10亿以上项目，因此，柯希平被好友戏称为“10亿先生”。
新理益集团刘益谦：从“法人股大王”到“增发股大王”
资本密码：低买高抛。刘益谦坦陈，自己在上证综指2000点下方时的参与度很深，“我当时甚至都想把手表卖了去买股票”。这就是刘益谦斥资35亿元在2009年上半年受让渝开发、参与京东方、首开股份、保利地产定向增发的原因所在。
万向集团鲁冠球：资本运作就像喝酒
资本密码：参股上市公司，成为第二大股东，然后待时间成熟时成为第一大股东、控股股东。鲁冠球对于资本运作曾有过形象的比喻：“资本运作就像喝酒，适量地喝肯定有益健康，但超过自己身体的承受能力，就会喝醉，就要出事。归根到底，这还是一个度的问题。”万向早在2000年就成立了万向创业投资股份有限公司并开始了私募股权投资的实践，投资了一大批拟上市公司，由于行动较早，目前，这些投资已经结出丰硕成果，获利倍数非常惊人。
卢志强：玩转地产与金融两界
资本密码：卢志强旗下拥有银行、证券、保险、典当等金融机构，就差信托公司了。可以说，卢志强已经全方位搭建起了一个金融王国。中国泛海控股集团有限公司是名副其实的金融控股公司。有人将卢志强形容为“中国资本市场深潜的一头巨鳄”，说他是“八大民营金融家族”之一。他超强的资本运作能力让业界侧目。
证大集团戴志康：资本大鳄动与静的智慧
目 录（3）
资本密码：戴志康的投资理念是在摸爬滚打中学习得到的，其创业前期的失利和他在海南看到的房地产泡沫的瞬间破灭，使他认识到了市场具有巨大的周期性和残酷性。通过学习借鉴彼德？林奇、沃伦？巴菲特、乔治？索罗斯等西方投资大师的投资思想和投资方法，通过从中国传统文化及哲学思想中汲取营养，在《孙子兵法》、《道德经》及毛泽东思想中寻找投资之道，戴志康形成了“低吸高抛，进退有据，动静结合，虚实结合”的投资之道。
复星集团郭广昌：中国最老道的资本运作
资本密码：控股公司采取分拆上市和整体上市策略融资；同时与国有企业合资参股医药、零售、钢铁等行业上市公司，不控股，但能实现协调效应和行业整合；进行私募股权投资领域，投资于未上市企业，以获得资本增值。郭广昌不仅仅停留在资本运作的表面，更重要的是，郭广昌有其资本的哲学。从中国所有的福布斯富豪的资本运作历程、手段和效果来看，郭广昌的资本运作最为老道。
基本专业术语释义
上市
IPO、首次公开发行、核准、核准制
有限责任公司、股份有限公司
改制、改制设立、整体变更
直接上市、间接上市、红筹上市、借壳上市
整体上市、分拆上市填权效应、除权、填权、贴权
股权分置、股权分置改革、流通股、非流通股
配售、超额配售选择权（“绿鞋”）
一级市场、二级市场
多头、空头；看多、看空；多头市场、空头市场；利多（利好）、利空；牛市、熊市
私募股权投资（PE）、创业投资（VC）、有限合伙企业
可转换公司债券
投资者关系、市值、市值管理
供股
上市公司收购、要约收购、协议收购、要约收购义务、要约收购义务的豁免
一致行动、一致行动人
中国证监会并购重组审核委员会
股份回购
特别处理、退市风险警示（*ST）、其他特别处理（ST）
短期融资券
信托计划
资本市场工具箱及其运用条件
一、企业在国内主板（含中小企业板）首次公开发行股票的条件
二、企业在国内创业板首次公开发行股票的条件
三、境外主板直接上市的条件（如H股上市、S股上市等）
四、中国企业到香港创业板直接上市的条件
五、香港主板上市的相关条件和要求
六、内地企业在香港创业板发行与上市的条件
七、纽约证券交易所非美国公司上市公司标准
八、纳斯达克上市条件
九、伦敦证券交易所上市条件
十、新加坡证券交易所上市条件
十一、国内再融资（公开发行新股，含配股、增发）的条件
十二、国内再融资（上市公司非公开发行新股，即定向增发）的条件
十三、股份回购的条件
十四、可转换债券发行的条件
十五、可交换公司债券发行的条件
十六、企业债券的发行条件
十七、公司债券的发行条件
十八、短期融资券的发行条件
十九、中期票据的发行条件
二十、重大资产重组的条件
二十一、发行股份购买资产的条件
二十二、设立有限合伙制私募股权投资基金的条件
二十三、设立信托计划的条件
资本格言100句
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美邦服饰周成建：资本意识的觉醒（1）
【资本密码】将自己的企业发展为一家有特色、有核心竞争力的企业，在国内直接上市，实现资本增值。2008年8月28日，美特斯邦威股份有限公司正式挂牌上市，按照上市首日收盘价计算，周成建父女的身价达到了亿元，赶超同为温州老乡、2007年胡润榜浙江首富的黄伟。
【出生年月】1965年4月
【籍贯/国籍】浙江青田
【公司名】美邦服饰
【总部所在地】上海
【主要产业】服装
【上榜时间】2007年…2008年
【上榜排名】2007年第360名，2008年第5名
【个人财富】2007年16亿，2008年136亿
【经典语录】
宁做正确方向的乌龟，不做错误方向的兔子。——周成建
行行出状元，就是做乞丐，我也要做乞丐的头。——周成建
如果以后美特斯邦威嫁接资本市场，只会围绕今天所从事的服装品牌做大做强。——周成建
创业历程
周成建1965年4月出生于浙江青田县一个名叫石坑岭的村子里。因为小时候书读得不好，为了谋生，周成建就学了泥水匠和木匠的手艺，但因为“不勤奋”，被父亲送到城里的亲戚那里学裁缝。
1982年，17岁的周成建在青田县里开了间裁缝铺子，可很快就因没有资金而被迫关门，周成建还为此背上了20多万元的债务。无奈之下，周成建在1986年只身来到温州闯荡，一连串的碰壁之后，有个老板看中了他的手艺，答应收他做裁缝。周成建晚上做服装，白天卖服装，一天劳动十几个小时。有一次，他实在困得不行了，操作机器时一失手把一批西装的袖子裁短了一大截。面对横眉怒目的老板，周成建将错就错，把西装袖子改成夹克袖子，其他地方也做了相应改动。没料