中国宗主权之下的共和国。①②
在西藏发生了类似的过程，但结局不同。英印对喜马拉雅山南麓的拉达
克、尼泊尔、锡金、不丹和阿萨姆等山国的贸易和战略安全的关注促使英国
决心不让俄国势力波及西藏，这些山国在文化上，有时在政治上是西藏的藩
属。清朝在 １８ 世纪曾用武力确立对西藏以及尼泊尔的宗主权，而在 １８８６ 年
中英《缅藏条约》里得到英国承认。然而在 １９０４ 年，英国感到有必要抢在俄
国前头，她派遣荣赫鹏探险队开辟通往拉萨的道路，并就英国对西藏的保护
进行谈判。但伦敦对这个难以接近的世界屋脊所承担的义务逐渐减少；１９０６
年英国在中英条约里再次承认北京对西藏的宗主权，作为保护英国在那里的
利益的最佳方式。英国的目标是将俄国的势力阻止在西藏以外，她并不注意
西藏人对脱离中国独立的关心。
这就为 １９０８ 年清朝再次强硬主张对西藏东部的统治提供了舞台；１９１０
年现代化装备的中国军队终于开进拉萨，一个中国行政当局试图在那里统
治。这破坏了北京和拉萨统治者之间古老的保护人与依附者的关系。这个神
权国家传统的统治者达赖喇嘛逃往印度。不久，辛亥革命和清朝的崩溃导致
了中国驻军和官员被逐。年轻的中华民国难于再次主张对西藏有统治权，而
达赖喇嘛于 １９１３ 年 １ 月宣布西藏独立，据说还和库伦的活佛（在喇嘛教等级
中名列第三）签订了一项条约，互相承认独立。这导致了 １９１４ 年英国、中国、
西藏在西姆拉的漫长的谈判，英印试图承认西藏的独立，但中国拒绝。虽然
西藏与印度的贸易和文化交往是独立进行的，但英国从未要求对西藏的保护
权或宗主权。中华民国坚持西藏是中国一部分的主张，而英国则认定中国有
宗主权（不是主权）和西藏有自治权（不是独立）的方案。这意味着中国不
直接控制西藏以及英印与西藏关系的加强，但只有英国留在印度以及中国依
然软弱和不稳定时才会如此。①
新疆和西藏一样，缺少与外部世界联系的铁路，在民国初期也处在国际
政治的边缘。１８９０ 年的进士杨增新曾在甘肃和新疆供职 ２０ 年，从 １９０８ 年起
成为阿克苏兵备道员，１９１２ 年他被北京任命为新疆都督，并保持这个职位直
到 １９２８ 年死去。他用胡萝卜加大棒和分而治之的办法安抚中国的革命者、维
吾尔穆斯林原教旨民族主义者和哈萨克部落，禁止官员腐化和鼓励贸易。他
使新疆事实上处于半自治状态，非常成功地隔离了中国和俄国双方动乱的破
① 托马斯？E。尤因：《处于两大国夹缝中？中国和俄国在外蒙古的政策， 1911—1921 年》，第 39 页和各
处。见彼得？S。H。唐：《俄国和苏联在满 洲和外蒙古的政策，1911—1921 年》第 7—13 章的全面叙述；又
见罗萨比： 《中国与亚洲腹地》第 9 章更近的概述。1917 年以后的事件在 B。希伦德夫和 M。桑吉道尔吉编
的官修《蒙古人民共和国史》第 3 卷《现代时期》中有叙述。
② 中华民国三十五年（1946 年）1 月 5 日，国民政府承认蒙古独立——译者。
坏性影响。１９２４ 年杨与苏联订立的贸易协议规定重新开放领事馆，在尊重对
方法律和司法权方面建立平等的关系。随着这项贸易协议新疆与苏联之间的
贸易急剧增长。从 １９２３—１９２４ 年度的 ３４０ 万卢布猛增到 １９２６—１９２７ 年度的
２２００ 万卢布。在政治分裂、民族众多的新疆，任何民族主义运动都未能掌权，
杨督办①设法保持政权的统一和与苏联的贸易，而又防止它的政治干涉。②
外蒙、西藏和新疆以各种方式摆脱了北京的控制，而对中华民国只保留
边际的重要性。满洲是一件截然不同的事，因为那是中华民国在一个汉族地
区与一个帝国主义强国直接对抗，而中国的国家主权危在旦夕。
日本的蚕食引起了中国在国际体系中位置的总体问题。已被迫放弃对外
来者礼仪至尊传统要求的中国，怎样才能摆脱不平等条约所强加的半殖民地
的屈辱地位？为此目的，她怎样才能以平等主权国家的国际秩序的新观念，
来代替以北京为中心的一元世界秩序的旧观念？在这中间，在中国和围绕中
国而发生的战争——不管中国是否直接卷入——是怎样影响它的政治和经济
的呢？中国衡量东亚和平和秩序的标准是什么？当与另一个国家——大多是
日本——发生冲突时，中国的领导人和舆论是怎样面对斗争的？简言之，他
们怎样看待他们在世界中的新地位？回答这些问题的努力是一个有教育意义
的过程，通过这个过程，现代的中国人确立了对他们自己和对现代国际社会
的观念。
① 1914 年 6 月，都督改为将军；1916 年 7 月，将军改为督军；1925 年 1 月，督 军改为督办——译者。
② 入江启四郎：《中国边疆与英俄角逐》；和罗萨比：《中国与亚洲腹地》，第 220— 229 页。又《中华
民国传记词典》第 4 卷，第 11—13 页。杨增新在新疆保持 的中国统治，在国民党政府的控制于 1943 年得
到重申以前，由 1933 年夺取 权力的盛世才继续，盛世才是蒋介石下面的一个日本训练的军官，他处决了 许
多反对者，并与俄国人交往。关于最近研究得到的评价，见陈福霖：《盛世 才在新疆的改革计划：理想主
义还是机会主义？》。
日本在满洲势力的崛起
共和革命前夜中国的国际地位，深受日本上升到一个强国的地位和西方
列强在东亚的作用相对下降的影响。①１９０１ 年后，西方列强已经加强了自我
约束以保持现状，并追求它们自己既得的经济利益——俄国和德国除外。甚
至随着 １９１７ 年的革命放弃了原来在中国本部的不平等条约权利后，俄国也继
续渗入蒙古和北满；而德国随着第一次世界大战结束，从东亚舞台上消失，
直到 ２０ 世纪 ３０ 年代东山再起。相反，日本不仅追求扩大她的经济利益，而
且在外交和军事行动中运用她的政治力量。在吞并朝鲜之后，满洲成了她的
主要活动中心。
满族部落的家乡（现称中国东北），在中国所有人口稀少的地区中最为
引人注目。旧中国沈阳以下地区称为辽东，自汉代以来就是有人定居的中国
的一部分。然而北满仍处于部落状态，在满族征服中国后，清朝把它作为民
族禁区保留，并作为军事边疆治理。１９ 世纪中叶，中国人入境已不再能被遏
制，而北京也认识到甚至必须对此加以鼓励，否则俄国将从黑龙江向南扩张
以填补真空。而吉林和黑龙江对移民的进一步开放导致了经济的开发，特别
是鸦片和人参，伴随着走私和抢劫，由此引起管理和税收问题，比未充分扩
展的清朝军事管理所能应付的更快。在满洲的蒙古人，像在蒙古一样，易受
中国商人剥削，也产生了忠诚问题。
到 １９ 世纪 ９０ 年代，清朝为了自卫，已经开始计划修建从长城向北的铁
路，以抵御俄国筹建的西伯利亚大铁路的威胁，但中国的努力太晚，工作也
太少。１８９５ 年日本对中国的胜利，直接导致了 １８９６ 年的中俄联盟和俄国修
建穿越满洲的中东铁路。俄国在 １９００ 年义和团期间对满洲的军事占领在灾难
之上更加上了灾难。日本诱使其他列强要求俄国撤出满洲，而沙皇政府却竭
尽全力压迫北京政府签订符合它的利益的秘密协定。昔日满族的家园，当今
成为大国特别是俄日之间竞争的焦点。①与其他主要从海上到达中国的列强不
同，这两个国家正从陆上蚕食。在下一个五年内，日本已经在辽东半岛取代
了俄国，并沿铁路干线向北推进。
这是 １９０４ 年 ２ 月 ８ 日爆发的日俄战争的结果。俄国遭受多次失败，但到
１９０５ 年夏日本的信心和资力已丧失殆尽，难以再战。例如，在 １９０５ 年 ２ 月
２３ 日至 ３ 月 １０ 日的沈阳大会战中，日军 ２４ 万人和 ９９２ 门大炮与数量上占优
势的俄军 ３７ 万人和 １２１９ 门大炮对抗。毫不奇怪，俄军发射了 ５４ 万发炮弹，
超过了日军的 ３５ 万发。当 ３ 月 ９ 日日军开始对建有城墙的沈阳发动总攻并于
次日占
领该城时，俄军主力只是由铁路撤至沈阳以北铁岭的新阵地。日本已经用极
大的代价包围了俄军，但因缺乏弹药，只能眼睁睁地看着俄军有秩序地撤退。
日本人的后援储备已经动员起来，他们发现事实上已不可能运送另外的军队
和弹药到前线。
① 所以理查德？斯托里为他 1979 年的著作选用书名为《日本与西方在亚洲的衰 落，1894—1943 年》。关
于这一节的一般环境，见马里乌斯？ B。詹森： 日本 与中国：从战争到和平，1894—1972 年》；又见乔舒
亚？福格尔：《政治与汉 学：内藤湖南（1866—1934 年）个案》。
① 见约瑟夫？弗莱彻：《剑桥中国史》第 10 卷第 7 章，《东北满洲的丧失》。又 见罗伯特？H。G。李：《清
史中的满洲边疆》和韩德：《边防与门户开放》第 1 章。
至少在 ５ 月 ２７ 日以前，情况似乎有利于俄国人，俄国的波罗的海舰队已
经驶过好望角，穿过印度洋，并在法属印度支那金兰湾停泊作最后补给。５
月 ２７ 日，这支舰队在对马海峡被日本的联合舰队歼灭。这使俄国难于继续作
战。同时，１９０５ 年 １ 月 ２２ 日“流血星期日”开始的俄国革命，给沙皇体制
带来了进一步的困难。６ 月，战舰“波将金”号上的水手在奥德萨起义。虽
然人员和物资继